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Es importante conocer si los brokers de Forex y CFD en los que invertiremos están inscritos en un organismo de regulación financiera de reconocida reputación. Estas entidades cuentan con estrictos requisitos para aceptar a empresas financieras. Cada país tiene entidades reguladoras que aseguran la legalidad y transparencia de sus operaciones. Ofrecemos Ránkings con los mejores brokers acreditados por: la Financial Conduct Authority (FCA) en Inglaterra, la Autoridad de Supervisión Financiera Federal (BaFIN) de Alemania, la Comisión Nacional de Mercado de Valores (CNMV) de España, la Australian Securities and Investment Commision (ASIC), la Commodity Futures Trading Commision (CFTC) en Estados Unidos, Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) en Chipre y la International Financial Services Commission (IFSC) de Belice.








 

Regulación de los brokers de Forex y CFD

 

Regulación-brokers

 

Es importante conocer si los brokers de Forex y CFD en los que invertiremos nuestro dinero están debidamente regulados y acreditados por algún organismo financiero importante que asegure la legalidad y transparencia de sus operaciones y reducir al mínimo la posibilidad de que usen malas prácticas.

 

A continuación te entregamos información relevante sobre este tema, así como una reseña de las principales autoridades de regulación financiera en Europa y el resto del mundo.

 

 


1. Regulación de los brokers de Forex y CFD

 

Como bien saben los principiantes o los operadores con experiencia en el mercado Forex y otros mercados financieros, una parte vital de este negocio lo constituyen los brokers. Estas compañías funcionan como intermediarios que colocan  nuestro dinero en el mercado y nos permiten operar en él. Siendo tan grande el negocio de los mercados financieros, la oferta de corredores se ha multiplicado casi exponencialmente en los últimos años y han surgido uno que otro broker que francamente lo que han hecho es estafar a la gente o no ofrecen las condiciones de operación más idóneas. Ahora, aquí surge la pregunta del millón de dólares:

 

¿Cómo podemos escoger un broker honesto que cumpla con nuestras necesidades?

 

Uno de los criterios por el que nos podemos guiar es por la regulación financiera de los brokers, aspecto en el que nos concentraremos en este capítulo. Si bien existen otros criterios por medio de los cuales el trader se debe guiar a la hora de elegir un broker, no serán tratados aquí ya que han sido detallados en otras secciones de nuestro sitio web.

 

 

-¿Cómo elegir un broker de Forex y CFD?

 

Cuando hablamos de regulación en relación con los brokers nos referimos a si estos están inscritos y debidamente regulados por algún organismo de regulación financiera importante y de reconocida reputación, ya sea en su país de origen o en el país en que tengan su base de operaciones.

 

Generalmente estas entidades, sobre todo en Estados Unidos y Europa, cuentan con requisitos estrictos para aceptar a empresas que brinden cualquier tipo de servicio financiero, ya sea un banco o en este caso un broker. De esta manera se busca asegurar la legalidad y transparencia de sus operaciones y que el dinero de sus clientes esté asegurado de malas prácticas. Por ejemplo, en los Estados Unidos se exige que cualquier de estas empresas tenga cierto nivel de liquidez para que pueda cubrir sus operaciones, es decir para que tenga con qué pagar y seguir funcionando bajo cualquier circunstancia. Esto no significa que un broker no regulado necesariamente sea sinónimo de estafa y de que vamos a perder nuestro dinero, pero la realidad es que al abrir una cuenta y depositar dinero con una empresa que no cuenta con ninguna regulación nos estamos arriesgando a perder el dinero que tan duramente nos costó ganar.

 

Si por el contrario abrimos una cuenta con un broker debidamente regulado, nos aseguramos al menos de depositar nuestro dinero y confianza en una compañía que cumple con ciertos estándares. Así mismo, en caso de algún problema, existe la posibilidad de presentarle nuestra queja. Sin embargo, en el caso de un broker no regulado que opera a miles de kilómetros del país donde vivimos, no hay como resolver un problema de este tipo, y sólo queda confiar en la buena voluntad -si es que la hay- por parte del personal del broker.

 

A continuación presentamos una lista de los principales entes de regulación financiera de Estados Unidos, Europa y otras partes del mundo que controlan compañías que brindan servicios financieros como los brokers. Además entregamos una lista de los brokers de nuestro ránking que han sido acreditados por estos entes reguladores y cuyos registros han sido verificados por nosotros:

 

2. Regulación financiera en Inglaterra

 


FCA


 

Financial Conduct Authority (FCA)

 

La Financial Conduct Authority (FCA) es la autoridad de regulación financiera más importante de Inglaterra. Esta organización opera de manera autónoma al gobierno de ese país y es financiado totalmente por las firmas que regula. Es un organismo transparente que brinda información completa a firmas, consumidores y otros sobre sus políticas, objetivos, reglamentos y demás. La FCA cuenta con gran poder en Inglaterra para introducir reglamentos regulatorios, además de facultades de inspección y ejecución con el fin de que se cumplan sus objetivos. Actualmente Londres es uno de los más grandes y diversos mercados financieros del mundo y entre sus funciones la FCA se encarga de evitar cualquier práctica delictiva relacionada con el mercado como lavado de dinero, fraude, abuso o prácticas de trading deshonestas.

 

 

A continuación mostramos el ránking de brokers regulados y autorizados por la FCA, el nombre de las filiales registradas de cada broker y el número de referencia de cada registro en la FCA:

 

Ránking de brokers registrados y acreditados en la FCA

 

# Logo del broker Link del Broker Filiales registradas del broker en la FCA Número de referencia de la FCA
1 XM XM Trading Point of Financial Instruments UK Limited. 705428
2 FxPro FxPro FxPro UK Limited. 509956
3 XTB XTB XTB Limited. 522157
4 AVATrade AVATrade Ava Trade EU Limited. 504072
5 HotForex HotForex HF Markets (Europe) Ltd. 600473
6 eToro eToro

eToro (UK) Ltd

Etoro (Europe) Limited.

583263

523775
7 HYCM HYCM

Henyep Capital Markets (UK) Limited

HYCM (Europe) Ltd.

186171

682782
8 Markets.com Markets.com TradeTech Alpha Limited (TTA) 607305
9 easyMarkets EasyMarkets Easy Forex Trading Ltd 471938
10 Exness Exness

Exness (UK) Ltd

Exness (Cy) Ltd.

730729

606828
11 FXTM FXTM

Forextime UK Limited

Forextime Ltd.

777911

600475
12 Pepperstone Pepperstone Pepperstone Limited. 684312
13 Plus500

Plus500 (servicio de CFD, su capital está en riesgo)

Plus500UK Ltd

Plus500CY Limited.

509909

660190
14 FXCM FXCM Forex Capital Markets Limited. 217689
15 Alpari Alpari Alpari (UK) Ltd. 448002
16 Admiral Markets Admiral Markets

Admiral Markets UK Ltd

Admiral Markets Cyprus Ltd.

595450

616560
17 Libertex Libertex Indication Investments Ltd. 584522
18 TickMill Tickmill

Tickmill UK LTD

Tickmill Europe Limitd.

717270

733772
19 ThinkMarkets ThinkMarkets TF Global Markets (UK) Limited. 629628
20 FxOpen FxOpen FXOpen Ltd. 579202
21 Orbex Orbex Orbex Ltd. 553071
22 NordFx NordFx NFX Capital Cy Ltd. 617970
23 OANDA OANDA OANDA Europe Limited 542574

 

 

Enlace para buscar a un broker inscrito en la FCA: ►Registros de la FCA en Inglaterra

 

3. Regulación financiera en Alemania

 


BaFIN


 

Autoridad de Supervisión Financiera Federal de Alemania (BaFIN)

 

La BaFIN es la autoridad de regulación financiera de Alemania. Es una institución federal independiente que tiene sus oficinas principales en Bonn y Frankfurt y está bajo la supervisión del Ministerio Federal de Finanzas alemán. Actualmente BaFIN supervisa alrededor de 2700 bancos, 800 instituciones de servicios financieros y más de 700 compañías que ofrecen servicios relacionados como seguros por ejemplo. BaFIN fue fundada el 1 de mayo del 2002 y el objetivo primario de su formación fue crear un ente regulador financiero integrado que diera cobertura a todos los mercados financieros de Alemania.

 

 

A continuación se muestra el ránking de brokers regulados y autorizados por la BaFIN, el nombre de las filiales registradas de cada broker y el número de referencia de cada registro en la BaFIN:

 

Ránking de brokers registrados y acreditados en la BaFIN

 

# Logo del broker Link del Broker Filiales registradas del broker en la BaFIN Número ID de la BaFIN
1 XM XM

Trading Point of Financial Instruments UK Limited

Trading Point of Financial Instruments Ltd

148354

124161
2 FxPro FxPro FXPRO Financial Services Ltd 121095
3 XTB XTB XTB Limited 130601
4 AVATrade AVATrade Ava Trade EU Limited 122649
5 HotForex HotForex HF Markets (Europe) Ltd 132342
6 eToro eToro

eToro (UK) Ltd

Etoro (Europe) Limited

133805

123590
7 HYCM HYCM HYCM (Europe) Ltd 142528
8 easyMarkets EasyMarkets Easy Forex Trading Ltd 120587
9 Exness Exness

Exness (UK) Limited

Exness (Cy) Ltd.

148310

133806
10 FXTM FXTM

Forextime UK Limited

Forextime Ltd.

151031

141282
11 Pepperstone Pepperstone Pepperstone Limited 147088
12 FXCM FXCM Forex Capital Markets Limited. 119362
13 Alpari Alpari Alpari (UK) Ltd. 120500
14 Admiral Markets Admiral Markets

Admiral Markets UK Ltd

Admiral Markets Cyprus Ltd.

133323

136962
15 Libertex Libertex Indication Investments Ltd. 128281
16 TickMill Tickmill

Tickmill Europe Ltd.

146511
17 ThinkMarkets ThinkMarkets TF Global Markets (UK) Limited. 142243
18 FxOpen FxOpen FXOpen Ltd. 132704
19 Orbex Orbex Orbex Ltd. 124458
20 NordFx NordFx NFX Capital Cy Ltd. 137285
21 OANDA OANDA OANDA Europe Limited 124563

 

 

Enlace para buscar a un broker inscrito en BaFIN: ►Base de Datos de BaFIN en Alemania

 

4. Regulación financiera en España

 


CNMV


 

Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

 

La CNMV (Comisión Nacional de Mercado de Valores) es un organismo de regulación financiera español que se encarga de la supervisión de los mercados financieros de España y de todos los actores que en ellos intervienen. Actualmente actúa de acuerdo a un marco regulatorio que se adapta a los reglamentos dictaminados por la Unión Europea. El objetivo principal de la CNVM es vigilar la transparencia de los mercados financieros españoles para así velar por la protección de los inversionistas y evitar cualquier tipo de práctica comercial criminal o desleal. Las acciones de este ente se centran sobre cualquier organización que brinde servicios financieros en ese país.

 

A continuación se entrega el ránking de brokers regulados y autorizados por la CNMV, el nombre de las filiales registradas de cada broker y el número de referencia de cada registro en la CNMV:

 

Ránking de brokers registrados y acreditados en la CNMV

 

# Logo del broker Link del Broker Filiales registradas del broker en la CNMV Número de registro oficial de la CNMV
1 XM XM

Trading Point of Financial Instruments UK Limited

Trading Point of Financial Instruments Ltd

4252

2774
2 FxPro FxPro

FxPro Financial Services Ltd

FxPro UK Limited

1722

3173
3 XTB XTB XTB Limited 3325
4 AVATrade AVATrade Ava Trade EU Limited 2324
5 HotForex HotForex HF Markets (Europe) Ltd 3427
6 eToro eToro

eToro (UK) Ltd

Etoro (Europe) Limited

3519

2534
7 HYCM HYCM

HYCM (Europe) Ltd

3916
8 easyMarkets EasyMarkets Easy Forex Trading Ltd 1348
9 Exness Exness

Exness (UK) Ltd

Exness (Cy) Ltd.

4238

3523
10 FXTM FXTM

Forextime UK Limited

Forextime Ltd.

4525

3429
11 Pepperstone Pepperstone Pepperstone Limited. 4125
12 FXCM FXCM Forex Capital Markets Ltd. 981
13 Alpari Alpari Alpari (UK) Ltd. 1323
14 Admiral Markets Admiral Markets

Admiral Markets UK Ltd

Admiral Markets Cyprus Ltd.

3501

3665
15 Libertex Libertex Indication Investments Ltd. 3201
16 TickMill Tickmill

Tickmill Europe Ltd.

4082
17 ThinkMarkets ThinkMarkets TF Global Markets (UK) Limited. 3898
18 FxOpen FxOpen FXOpen Ltd. 3453
19 Orbex Orbex Orbex Ltd. 2894
20 NordFx NordFx NFX Capital Cy Ltd. 3679
21 OANDA OANDA OANDA Europe Limited 2925

 

 

Enlace de búsqueda del broker (al buscar seleccionar "Empresas de Servicios de Inversión del Espacio Económico Europeo en Libre Prestación") en la CNMV: ►Consulta de empresa de servicio de inversión

 

5. Regulación financiera en Australia

 


ASIC


 

Australian Securities & Investment Commision (ASIC)

 

ASIC (Australian Securities and Investment Commision) es el ente australiano encargado de controlar a las compañías que ofrecen servicios financieros en ese país de tal modo que asegure que operan con total integridad y transparencia. Para este fin, ASIC se encarga de brindar las licencias requeridas para su funcionamiento, por lo cual solo aquellas compañías que cumplen con los estrictos reglamentos de este organismo pueden ofrecer cualquier tipo de servicio financiero en su territorio. ASIC es un cuerpo gubernamental independiente el cual fue creado y es administrado bajo el Acta de la Australian Securities and Investment Commision (ASIC Act) En general, la labor de ASIC consiste en mantener, facilitar y mejorar el desempeño del sistema financiero de Australia.

 

A continuación se entrega el ránking de brokers regulados y autorizados por la ASIC, el nombre de las filiales registradas de cada broker y el número de referencia de cada registro en la ASIC:

 

Ránking de brokers registrados y acreditados en la ASIC

 

# Logo del broker Link del Broker Filiales registradas del broker en la ASIC Número ABN de la ASIC
1 XM XM

Trading Point of Financial Instruments PTY Ltd

(ACN)

164 367 113
2 FxPro FxPro FxPro Global Markets Ltd (ARBN)

625 812 599
3 eToro eToro

 

eToro Australia Pty Ltd

eToro AUS Capital Pty Ltd

(ACN)

621 283 369

612 791 803
4 Markets.com Markets.com

Tradetech Markets (Australia) Pty Ltd

(STA Global Investments Pty Ltd)

(ACN)

158 641 064
5 easyMarkets EasyMarkets EasyMarkets Pty Ltd (ACN)

107 184 510
6 IC Markets IC Markets International Capital Markets Pty Ltd (ACN)

123 289 109
7 Pepperstone Pepperstone

Pepperstone Group Limited

(ACN)

147 055 703
8 Plus500

Plus500 (servicio de CFD, su capital está en riesgo)

Plus500AU Pty. Ltd.

(ACN)

153 301 681
9 FXCM FXCM FXCM Australia Pty. Limited (ACN)

121 934 432
10 Admiral Markets Admiral Markets

Admiral Markets Pty Ltd

(ACN)

151 613 839
11 ThinkMarkets ThinkMarkets TF Global Markets (AUST) Pty Ltd (ACN)

158 361 561
12 FxOpen FxOpen FXOpen AU Pty Ltd (ACN)

143 678 719
13 OANDA OANDA OANDA Australia Pty Ltd (ACN)

152 088 349

 

 

Enlace para buscar a un broker inscrito en ASIC (al buscar seleccionar "Organisation and Business Names"): ►Search ASIC Register

 


6. Regulación financiera en Estados Unidos

 

Commodity Futures Trading Commision (CFTC)

 

La Commodity Futures Trading Commision (CFTC) constituye un organismo gubernamental de los Estados Unidos el cuál se encarga de la regulación de las transacciones que se realizan en el mercado de Futuros en ese país. La CFTC fue creada en 1975 y tiene su sede en la ciudad de Washington D.C. Es el organismo más importante de ese país que regula el mercado de Opciones y de Futuros y se encarga de mantener la competitividad del mercado y asegurar la transparencia y legalidad de todas sus operaciones. De esta manera, la CFTC tiene como función combatir cualquier tipo de fraude, manipulación y prácticas de trading abusivas que puedan afectar la confianza de los inversionistas de forma tal que todos los procesos gocen de completa claridad.

 

Según la Commodity Exchange Act (Ley de Bolsa de Productos), el Congreso le dio jurisdicción sobre las materias primas y el comercio de futuros, y permitió que la industria de futuros crear una organización nacional de autorregulación, que en 1982 se denominaría la National Futures Association (NFA).

 

Para más información sobre la CTFC: ►Commodity Futures Trading Commision (CFTC}

 


NFA


 

National Futures Association (NFA)

 

La National Futures Association (NFA) es una organización que se encarga de la regulación completa de toda la industria estadounidense de Futuros. Esta importante organización se encarga de salvaguardar la integridad del mercado con el fin de proteger a todos inversionistas ante posibles compañías fraudulentas. Cuenta con una serie de estrictas regulaciones en cuanto a capital requerido y otras condiciones con el fin de asegurar que la compañía cuente con condiciones reales para brindar servicios financieros. En el caso de los brokers, esto asegura que cuente con la liquidez necesaria para permitirle cubrir sus operaciones.

 

Luego del inicio de la crisis de las hipotecas subprime en EE.UU., provocada por la burbuja inmobiliaria y la excesiva especulación en los mercados financieros entre los años 2008 y 2015, la NFA comenzó a imponer nuevas regulaciones y restricciones a brokers extranjeros. Estas nuevas normas rigidizaron excesivamente tanto el sistema financiero como las operaciones en el mercado Forex y de CFD. También incrementaron las restricciones a residentes de los EE.UU. y a sus ciudadanos. Debido a esto, numerosos brokers extranjeros comenzaron a abandonar la NFA y a registrarse bajo la acreditación de otros organismos internacionales en Europa, Australia, Chipre, Rusia entre otros. Por esta razón, de la selección de brokers de nuestro ránking sólo quedan 2 empresas reguladas por la NFA:

 

Ránking de brokers registrados y acreditados en la NFA

 

# Logo del broker Link del Broker Filiales registradas del broker en la NFA ID de la NFA
1 OANDA OANDA

OANDA

OANDA Corporation

OANDA Inc

0325821
2 Collective2 Collective2

Collective2 Corporation

Collective2 LLC

0401602

 

 

Enlace para buscar a un broker inscrito en la NFA: ►La National Futures Association en EE.UU.

 


7. Regulación financiera en Chipre

 

Después de haber hablado sobre los organismos de regulación financiera en Estados Unidos, Alemania, Australia, España y Reino Unido incluimos a Chipre. En este pequeño país muchos brokers han instalado sus oficinas principales debido, en parte, a sus ventajas fiscales que han llevado a múltiples empresas a realizar sus operaciones desde ese lugar. Actualmente Chipre es considerado como un paraíso fiscal donde se cobran bajos impuestos lo cual es aprovechado por muchas compañías, entre ellas brokers. La autoridad de regulación financiera es la CySEC:

 


CySEC


 

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC)

 

CySEC es una comisión que se encarga de la regulación de los mercados financieros de Chipre y de acuerdo a su reglamento y sus objetivos se encarga de velar que todas las organizaciones que se encuentran bajo su supervisión cumplan con los lineamientos financieros de la Unión Europea y de Chipre como parte de esta.  CySEC es un organismo público que supervisa las operaciones realizadas en los mercados financieros por las empresas radicadas en ese país. Entre sus funciones CySEC se encarga de otorgar licencias de operación a compañías de inversión y de realizar inspecciones entre organizaciones dedicadas a brindar servicios financieros como brokers.

 

A continuación se entrega el ránking de brokers regulados y autorizados por la CySEC, el nombre de las filiales registradas de cada broker y el número de referencia de cada registro en la CySEC:

 

Ránking de brokers registrados y acreditados en la CySEC

 

# Logo del broker Link del Broker Filiales registradas del broker en la CySEC Número de registro en la CySEC
1 XM XM

Trading Point of Financial Instruments Ltd

251334
2 FxPro FxPro FXPRO Financial Services Ltd 181344
3 XTB XTB XTB Limited 296794
4 HotForex HotForex HF Markets (Europe) Ltd 277582
5 eToro eToro

Etoro (Europe) Limited

200585
6 HYCM HYCM HYCM (Europe) Ltd 332868
7 Markets.com Markets.com Safecap Investments Limited 186196
8 easyMarkets EasyMarkets Easy Forex Trading Ltd 203997
9 Exness Exness

Exness (Cy) Ltd.

293057
10 FXTM FXTM

Forextime Ltd.

310361
11 Plus500

Plus500 (servicio de CFD, su capital está en riesgo)

Plus500CY Limited.

333382
12 FBS FBS Tradestone Limited 353534
13 Admiral Markets Admiral Markets

Admiral Markets Cyprus Ltd.

310328
14 Libertex Libertex Indication Investments Ltd. 290930
15 TickMill Tickmill

Tickmill Europe Ltd.

340249
16 Orbex Orbex Orbex Ltd. 258884
17 NordFx NordFx NFX Capital Cy Ltd. 310384

 

 

Enlace para buscar a un broker inscrito en la CySEC: ►Lista de empresas de inversiones en Chipre

 

Enlace para verificar sitios web registrados en la CySec: ►Dominios registrados en la CySEC

 

8. Regulación financieras en otros países

 


IFSC


 

International Financial Services Commission (IFSC) de Belice

 

En 1990, Belice promulgó la Ley de Compañías de Negocios Internacionales (Internacional Business Companies Act - IBC) basada en el modelo de las Islas Vírgenes Británicas. Desde entonces, Belice ha registrado más de 15,000 compañías de negocios de todo el mundo. La legislación de la IBC de Belice se considera internacionalmente como una de las más modernas, especialmente diseñada para el inversionista extranjero.

 

Belice expandió aún más su sector offshore con la aprobación de la Ley de Banca Offshore en 1996. Esto proporciona dos categorías de licencias bancarias extraterritoriales: la clase "A" sin restricciones y la licencia de la clase "B" restringida. El titular de una licencia de Clase “B” mantiene un capital menor y está restringido a realizar solo ciertas actividades comerciales limitadas. Además existen otras calificaciones desde la letra "C" a la letra "O" entre las cuales se encuentra la Clase "F" que incluye los servicios de trading (Trading Securities Services) ofrecidos por los brokers de Forex y CFD.

 

Simultáneamente con la promulgación de la Ley de Banca Offshore en 1996, Belice aprobó una Ley de Prevención de Lavado de Dinero que estableció mecanismos y procedimientos para garantizar que las instituciones financieras del país no se utilicen para disfrazar fuentes de fondos ilícitos.

 

El sector bancario de Belice (incluida la banca offshore) está regulado por el Banco Central de Belice, mientras que el sector no bancario está dentro de la jurisdicción de la Comisión de Servicios Financieros Internacionales (International Financial Services Commission - IFSC) establecido en 1999.

 

La IFSC ha emitido recientemente regulaciones de licencia para otorgar licencias a todos los proveedores de servicios financieros internacionales. El proceso de concesión de licencias está diseñado para garantizar que sólo las personas aptas y adecuadas puedan proporcionar, llevar o realizar transacciones de servicios financieros internacionales, desde o hacia Belice. Además, la IFSC está desarrollando un Código de Conducta legal para los proveedores de servicios financieros internacionales, para garantizar el cumplimiento de las mejores prácticas aceptadas internacionalmente por todos los proveedores de servicios.

 

Ránking de brokers registrados y acreditados en la IFSC

 

# Logo del broker Link del Broker Filiales registradas del broker en la IFSC Número de licencia
1 XM XM

XM Global Limited

IFSC/60/354/TS/19
2 XTB XTB

XTB International Limited

IFSC/60/413/TS/19
3 eToro eToro

eToro Capital Limited

IFSC/60/485/TS/19
4 FBS FBS FBS Markets Inc. IFSC/60/230/TS/19
5 Forex4you Forex4you E-Global Trade & Finance Group, Inc (“E-GLOBAL”), dueños de la marca Forex4you ►Ver registro como agente

 

 

Enlace para buscar a un broker por el nombre de su filial: ►Buscar licencia en la IFSC

 

Finansinspektionen (FI) de Suecia

 

La Finansinspektionen es un organismo público de regulación financiera de Suecia, país con altos estándares en cuanto al control de las compañías que brindan este tipo de servicios y que cumple con las regulaciones de la comunidad europea en este campo. Su rol es el de promover estabilidad y eficiencia en el sistema financiero así como asegurar una protección efectiva al cliente. Se encarga de autorizar, supervisar y monitorear a todas las compañías que operan en los mercados financieros y que están asentadas en Suecia. Finansinspektionen es una dependencia del Ministerio de Finanzas de Suecia.

 

Enlace para buscar a un broker inscrito en la FI de Suecia: ►Registro de empresas en Finansinspektionen

 

Investment Regulatory Organization of Canada (IIROC) de Canadá

 

La IIROC es una organización auto regulatoria de Canadá cuya función es la de regular y supervisar a cualquier compañía ubicada en ese país cuyas actividades y servicios se relacionen con las inversiones y los mercados financieros en general. Fue creada en el 2008 a través de la consolidación de la Investment Dealers Association of Canada y Market Regulation Services Inc. Básicamente la IIROC lleva a cabo sus responsabilidades regulatorias a través del establecimiento y reforzamiento de reglamentos relacionados con la competencia y la conducta financiera de este tipo de compañías y sus empleados registrados. Con esto, este organismo busca asegurar la integridad y el respeto a las leyes y a las buenas prácticas del mercado de las compañías canadienses cuyas actividades se relacionen con el trading, sobre todo en los mercados de valores de ese país.

 

Enlace para buscar a un broker inscrito en la IIROC: ►Búsqueda en reporte de IIROC de Canadá